Российские саморегулируемые организации
Российские саморегулируемые организации
Саморегулируемые организации − это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий, поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса
саморегулируемой организации.
Количество и направленность саморегулируемых организаций должны устанавливаться государством, так как один и тот же предмет саморегулирования не может регулироваться сразу двумя или более однотипными органами.
Права саморегулируемой организации:
• разработка обязательных правил и стандартов профессиональной
деятельности и операций на рынке;
• осуществление профессиональной подготовки кадров, установление требований к участникам рынка, обязательных для работы на данном рынке;
• контроль над соблюдением участниками рынка установленных
правил и нормативов;
• информационная деятельность на рынке;
• обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участников рынка в государственных органах управления.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью обеспечения защиты деятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
Саморегулируемая организация не только устанавливает обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами, но и осуществляет контроль над их соблюдением. Организация приобретает статус саморегулируемой на основе лицензии, выдаваемой ФСФР. Саморегулируемая организация обязана регулярно представлять в ФСФР отчеты о своей деятельности.
По российским правовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:
• ассоциации;
• профессиональных союзов;
• профессиональных общественных организаций.
Функции саморегулируемой организации:
• саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг;
• поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для рынка ценных бумаг;
• отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.
Саморегулируемыми организациями обычно являются организаторы рынка ценных бумаг (биржи или их союзы), объединения других групп
профессиональных участников рынка ценных бумаг, что находит отражение в их названиях. Примерами саморегулируемых организаций, имеющих отношение к российскому рынку ценных бумаг, являются: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг
(НАУРАГ), образованная в 1996 г.. Ассоциация валютных бирж России, образованная в 1995 г., и др. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) – это некоммерческая организация, объединяющая около 950 профессиональных участников рынка ценных бумаг и лицензированная ФСФР как саморегулируемая организация. Она несет обязательства по контролю над деятельностью брокеров/дилеров, являющихся членами ассоциации, по сбору и передаче ФСФР информации от брокеров/дилеров, не являющихся ее членами, но имеющих лицензии ФСФР, а также по сбору и оценке заявок на получение лицензий ФСФР. Основными функциями и направлениями деятельности НАУФОР являются:
• разработка правил и стандартов профессиональной деятельности членов ассоциации;
• контроль над соблюдением своими членами правил и стандартов ассоциации, а также норм законодательства;
• разрешение споров между членами и разработка кодекса профессиональной этики;
• консультирование по вопросам законодательства, касающегося выпуска ценных бумаг;
• содействие в разъяснении членам новых законодательных актов;
• профессиональная подготовка членов ассоциации и проведениедля них семинаров.
НАУФОР проводит регулярные инспекции и проверки своих членов
в целях обеспечения неукоснительного соблюдения установленных в ассоциации стандартов профессиональной деятельности. Дисциплинарный комитет НАУФОР рассматривает случаи нарушения членами ассоциации
кодекса профессиональной этики и располагает полномочиями вводить
против нарушителей санкции, включая штрафы и лишение лицензии
брокера/дилера.
Более подробную информацию о НАУФОР можно получить на сайте: www.naufor.ru.
Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) – это профессиональная ассоциация, контролирующая и поддерживающая участников рынка капитала, занятых в сфере администрирования и учета ценных бумаг. Это саморегулируемая организация, контроль и регулирование деятельности которой осуществляет
ФСФР. ПАРТАД является некоммерческой организацией и объединяет
около 240 членов (140 регистраторов и 100 депозитариев).
Будучи саморегулируемой организацией, ПАРТАД инспектирует и
проверяет своих членов, сообщает о нарушениях уставных документов
компаний и стандартов профессиональной деятельности ассоциации. В
ПАРТАД действует дисциплинарный комитет, и в случае выявления
серьезных нарушений ассоциация рекомендует ФСФР аннулировать ли-
цензии ее членов. ПАРТАД изучает заявки на получение лицензии до пе-
редачи их на рассмотрение в ФСФР. Помимо выполнения регулирующих
функций, ПАРТАД предоставляет своим членам следующие услуги:
• разрабатывает и внедряет стандарты деятельности своих членов;
• оказывает содействие в разработке нормативно-правовых актов;
• консультирует своих членов по вопросам применения законодательства;
• публикует ежеквартальный рейтинг регистраторов;
• готовит персонал регистраторов и экзаменует должностных лиц
на право получения квалификационных аттестатов.